为了更有效应对上市公司违规状况，港交所（00388）方案加强问责，研讨进一步厘清《上市规矩》，让违背《上市规矩》的公司高档管理层亦可受制裁。据了解，港交所正与证监会作开始参议，假如发展顺畅，方案下一年进行大众咨询。业界人士认同加强对高档管理层问责，信任有助提高企业管治质素。
拟下一年咨询添补契约真空
港交所发言人回应称，现正就《上市规矩》实行事宜上可作的制裁进行反省。该项反省须咨询大众定见，而咱们亦估计，到时的开始主张会有一系列更多更侧重个人行为操行和问责的制裁。证监会发言人则不作谈论。
依据现行《上市规矩》第2A.10，尽管港交所有权向上市公司高档管理层施加制裁，但碍于港交所与上市公司高档管理层之间没有「契约」，故此他们毋须恪守《上市规矩》，变相令港交所无法作出制裁。有法律界人士弥补，因为《上市规矩》对高档管理层未有共同界说，令港交所能否对他们作出规管存有灰色地带。
至于董事会成员则有职责恪守及实行《上市规矩》与《董事许诺》，一旦违背，港交所有权依据《上市规矩》第2A.09，可作出斥责或揭露声明该董事持续留任将会危害投资者的权益等。
高管不熟法规累董事踩界
香港独立非实行董事协会常务副会长卢华基附和把上市公司高档管理层归入规管，信任有助提高企业管治质素。
卢华基指出，现时不少董事会成员被港交所斥责的个案，背面是因为高档管理层对《上市规矩》认知缺乏。他续称，尽管董事会有职责把关，但董事会内有不少非执董及独立非执董无法严密督查公司日常运作，须依托高档管理层报告及供给的数据作决议计划。他又说︰CEO（行政总裁）、COO（营运总裁）、CFO（财务总监）及CIO（首席消息官）等高层，负责处理公司日常运作，其实不少人对《上市规矩》一窍不通，令董事会及公司简单『踩界』。
天智合规参谋董事钟婉怡说到，证监会于2017年已施行中心功能主管准则，加强规管持牌公司内的高档管理层，上市公司亦应效法相相似准则，现时上市公司的高管质素怎么呢？都未计高管可能是主席的干系人士……上市公司应较持牌公司行得更前。她提示，作为公司高层应要担负必定职责，不能把悉数职责推脱予董事会。
到本年上半年，《上市规矩》实行部分的查询个案达85宗，较去年及前年同期的77宗及69宗有所增加。
