11月15日晚间，深交所发布监管动态称，11月8日至11月14日期间，深交所共对4宗违规行为进行纪律处置，对12宗违规行为宣布监管函，7宗触及信息发表及标准运作违规，5宗触及生意股票及减持违规。
其间，4宗违规行为分别为：
一、郴州市金贵银业股份有限公司控股股东、实践操控人、董事长曹永贵违规占用公司资金，且未就股份冻住事项及时实行奉告与信息发表责任。上述行为违背了本所《股票上市规矩》的相关规矩。本所依据有关法律法规，对曹永贵、公司董事兼总经理曹永德、公司时任财务总监陈占齐给予揭露斥责的处置。
二、深圳市易尚展现股份有限公司持股5%以上股东向开兵未能在减持初次卖出前15个生意日预先发表减持方案。上述行为违背了本所《股票上市规矩》的相关规矩。本所依据有关法律法规，对向开兵给予通报批评的处置。
三、浙江聚力文明开展股份有限公司董事长兼总经理及股东余海峰、姑苏聚力互盈出资管理中心（有限合伙）未能在规矩时间内实行成绩补偿增持许诺，余海峰未实行增持许诺。上述行为违背了本所《股票上市规矩》的相关规矩。本所依据有关法律法规，对余海峰、姑苏聚力互盈出资管理中心（有限合伙）给予通报批评的处置。
四、亚光科技集团股份有限公司控股股东湖南太阳鸟控股有限公司（以下简称太阳鸟控股）自2018年1月起非经营性占用上市公司资金，到2018年12月31日，太阳鸟控股非经营性占用上市公司资金余额为49,857.59万元，到2019年6月11日，太阳鸟控股悉数偿还其占用的资金。上述行为违背了本所《创业板股票上市规矩》《创业板上市公司标准运作指引》的相关规矩。本所依据有关法律法规，对公司、公司控股股东湖南太阳鸟控股有限公司、公司实践操控人、董事长李跃先、董事兼总经理胡代荣，财务总监兼时任董事会秘书曹锐给予通报批评的处置。
7宗触及信息发表及标准运作违规分别为：
一、南风化工集团股份有限公司存在相关方资金占用景象及相关生意未及时审议并实行信息发表责任，构成违规。
二、郴州市金贵银业股份有限公司未就控股股东曹永贵所持公司股份被司法冻住事项实行信息发表责任。
三、浙江精功科技股份有限公司未就严重相关生意合同实行和付款状况及取得大额政府补助的状况实行信息发表责任。
四、深圳同兴达科技股份有限公司未就政府补助事项及时实行信息发表责任。
五、美盈森集团股份有限公司未就股权收买协议之补充协议实行信息发表责任。
六、三五互联科技股份有限公司进行2018年度陈述管帐过失更正。
七、蓝盾信息安全技能股份有限公司未完成回购股份方案。
5宗触及生意股票及减持违规为：
一、江苏润和软件股份有限公司实践操控人周红卫及董事姚宁违背许诺超量减持直接和直接持有的公司股份。
二、华鹏飞股份有限公司副董事长李长军的爱人杨阳敏感期减持。
三、广州高澜节能技能股份有限公司时任董事吴文伟敏感期减持。
四、吉林省金冠电气股份有限公司时任董事徐海涛爱人王刚敏感期生意。
五、宁波江丰电子资料股份有限公司股东上海智鼎博能出资合伙企业（有限合伙）超量减持持有的公司股份。
深交所表明，11月8日至11月14日期间，共宣布问询函8份、定时陈述问询函2份、重组问询函2份、重视函8份、其他信件12份。
此外，深交所表明，11月11日至11月15日，共对31起证券反常生意行为采纳了自律监管办法，触及盘中拉抬镇压、虚伪申报等反常生意景象；继续对股价反常动摇的“诚迈科技”和多日涨幅反常的“宝鼎科技”进行要点监控，并及时采纳监管办法；共对5起上市公司严重事项进行核对，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
